认证流程
管理体系认证分为初次认证、年度监督审核和复评认证等,具体如下:
一、初次认证
1、企业将填写好的《认证申请表》连同认证要求中有关材料报给我们北京世标认证中心成都分公司。我们收到申请认证材料后,会进行合同评审,符合要求后签订认证合同。(如果组织材料提交不全,就取得不了受理的资格,更谈不上签合同缴费了。这一点请申请认证的企业和相关辅导机构的工作人员给以足够重视,以免因此影响进度)。
2、认证机构根据合同评审结果,按规范要求组成现场审核组;
3、审核组长在现场审核前将审核组组成和审核计划正式发给企业确认。现场审核分一二阶段进行,除非非常简单的产品和过程,如纯销售公司等,一阶段可以非现场审核,一般都要进行两个阶段的现场审核。
按照现行法规规定,审核计划需提前报国家认监委。
4、现场审核组依据标准、组织适用的法律法规和其它要求、组织的手册、程序等体系文件,对受审核组织贯彻执行标准的情况的情况审核取证。
其中第一阶段审核的目的是了解组织管理体系的策划、建立和运行情况,初步确定审核范围,评价是否具备实施二阶段审核的条件;验证管理体系是否符合认证标准并有效运行,以决定认证注册等。
一二阶段具体的审核具体工作安排,即审核计划,是依据上述的审核目的确定。
审核人日数是根据的规模的确定,ISO及国家认监委均有相应的人日数规定,现场审核的人日数必须符合要求,审核方为有效。
5、审核组根据企业申请材料、现场审核所收集到的审核证据,对照审核依据,得出审核发现,并对所有审核发现对照分析得出审核结论,撰写审核报告
6、对于现场审核中发现的不符合,企业应在规定的时间内进行原因分析,并采取纠正措施。对于纠正措施经审核组验证合格后,连同现场审核记录,审核报告等资料一并提交提交认证机构技术委员会审查。
7、认证机构收到技术委员会审查意见后,汇总审查意见,报认证机构总经理批准发证。
8、认证组织按合同规定交纳认证费用。
9、认证机构向认证合格企业颁体系认证书,在相关网站进行公告,并同时上报国家认监委网站。
10、获证企业如有特殊印制要求,应向认证机构提出申请并备案。
11、现场审核严重不满足要求,审核组可以得出不予认证注册、暂缓认证注册等结论。也可以中途停止审核,作撤场处理。
(二) 对讯息标准发展的建议
1. 应投入人力了解ISO20022标准与相关作业
ISO20022标准,以整体金融产业来说,无论是金融机构、金融机构服务厂商、金融机构间跨行服务业者都会造成影响,以目前看来ISO20022标准发展,应当是一个必然趋势,国内对于这项发展,应该及早投入相关资源,同时可以促进金融产业与其他产业标准间合作关系,达成金融自动化,及与国际标准发展接轨的目标,对于此标准之研究与应用或许可以由银行公会主导,各单位共同参与研究,可以获得更大效益。
2. 参与ISO20022标准制定
ISO20022标准制定虽然只是进几年才慢慢成形,但从推动的范围及步骤看来,很快地将取代目前各国使用的私有标准,在这样的前提下,及早参与ISO20022标准制定可减少未来导入障碍。同时,藉由参与标准制定可以将本国需求或若干不适宜作业等,于标准制定过程中取得决定与主导力,减少未来我国在导入本项标准之困难。
目前标准制定主要由ISO、SWIFT、IFX、TWIST等组织主导订定,我国非为ISO会员国,无法直接参与ISO组织订定标准,因此,需透过SWIFT、IFX、TWIST等周边组织参与制定,目前我国银行公会为IFX会员,会员银行亦多为SWIFT组织会员,因此,建议可以透过此二周边组织参与标准制定。
3. 研拟导入ISO20022标准
以本国目前跨行交易讯息标准而言,虽然早在1990年代参考联合国EDI讯息标准,制定台湾地区FEDI 跨行标准,随后2000初期导入XML讯息标准,并以ebXML封包及IFX讯息内容为骨架订定本国XML跨行交易讯息标准,不过这两项标准因发展背景因素,与国际间规格并不完全相容,造成交易无法跨国使用及客户跨国与国内需使用两套讯息标准,致资讯系统无法达到标准统一、作业整合之目标。
ISO20022未来会是各国间讯息交换统一标准,由国际各先进国家发展轨迹看来,成功关键因素在于新旧规格完成转换前的过渡时期,如何确保营运中的系统安然过渡到新标准,这议题实需要及早研拟因应。
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