澳洲AR牌照申请流程了解一下

澳洲AR牌照申请流程了解一下

ASIC政府性质和法律地位　ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，ASIC是澳大利亚一个独立的联邦政府机构，经联邦政府批准，根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定，该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行驶金融监管的职能。

ASIC对外汇市场的监管， 外滙市场是澳大利亚重要的金融交易市场之一，澳大利亚证券交易所（Australian Stock Exchange, 简称:ASX）、各银行体系、外滙和其他金融衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。澳大利亚监管AR牌照对一些资金较少的公司或个人来说，负担一张全牌的成本实在太高，因此与持有全牌的经纪商合作，成为其授权代表似乎成了国内新外滙公司非常热门的选择。今天卓志向大家介绍澳大利亚的一种牌照类型——授权代表（appointed representative/AR），也称之为“伞形牌照”。

AR，即Appointed Representative，一般可以翻译成委任代表或授权代表。

ASIC监管下AR的运营

AR大致上可以分为两种，一种是介绍型AR（introducer appointed representative/IAR），它仅将客户介绍到主体经纪商。还有一种是独立运营的AR。独立运营的AR使用自己的品牌开展业务，它需要获得FCA的授权，即拿到AR牌照，必须在英國有注册合法的公司，有运营办公室。

由于主体经纪商对AR的所有活动负责，AR的客户开户需要通过主体经纪商的合规审核。客户的交易订单通常也是由主体经纪商处理。也因为此，只要主体经纪商受到澳大利亚ASIC的监管，那么AR的客户也可以享受到ASIC的保护。

ASIC有关AR的制度

澳大利亚的监管框架很大程度上模仿了英國，AR的定义几乎一致，即代表澳大利亚金瀜服务牌照（AFSL）持有方提供特定金瀜服务的授权代表。